業(yè)務(wù)規(guī)則與指南
位置：市場(chǎng)服務(wù)/交易服務(wù)/股票質(zhì)押式回購(gòu)交易/業(yè)務(wù)規(guī)則與指南
位置：市場(chǎng)服務(wù)/交易服務(wù)/股票質(zhì)押式回購(gòu)交易/業(yè)務(wù)規(guī)則與指南
深證會(huì)〔2023〕50號(hào)
各會(huì)員單位：
為了落實(shí)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)要求，防范股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱股票質(zhì)押回購(gòu)）、約定購(gòu)回式證券交易（以下簡(jiǎn)稱約定購(gòu)回交易）業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行，現(xiàn)就深市股票和存托憑證涉及股票質(zhì)押回購(gòu)及約定購(gòu)回交易相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、在注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票或者存托憑證并上市的公司，其股票或者存托憑證暫不作為股票質(zhì)押回購(gòu)及約定購(gòu)回交易標(biāo)的證券。其他股票可以繼續(xù)作為股票質(zhì)押回購(gòu)及約定購(gòu)回交易標(biāo)的證券。
二、會(huì)員應(yīng)當(dāng)做好股票質(zhì)押回購(gòu)、約定購(gòu)回交易的前端檢查控制。如因不當(dāng)操作導(dǎo)致相關(guān)交易完成的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求融入方提前購(gòu)回。
三、對(duì)違反本通知要求的會(huì)員，本所將根據(jù)《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
四、本通知自發(fā)布之日起施行。本所2020年6月12日發(fā)布的《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票涉及股票質(zhì)押回購(gòu)及約定購(gòu)回交易有關(guān)事項(xiàng)的通知》（深證會(huì)〔2020〕306號(hào)）同時(shí)廢止。