深證會(huì)〔2016〕291號(hào)
各市場(chǎng)參與人：
為配合深港通的實(shí)施，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）對(duì)《深圳證券交易所交易規(guī)則（2016年修訂）》中涉及交易參與人的若干條款進(jìn)行了修改，具體修改內(nèi)容如下：
一、調(diào)整交易參與人范圍的相關(guān)規(guī)定
第2.2.1條修改為：“會(huì)員及本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)入本所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)取得交易權(quán)限，成為本所交易參與人。
交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在本所申請(qǐng)開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易，并遵守本規(guī)則以及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于證券交易業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定?！?/span>
二、補(bǔ)充交易參與人的交易申報(bào)事項(xiàng)
1．第3.1.2條修改為：“交易參與人通過報(bào)盤系統(tǒng)向本所交易主機(jī)發(fā)送買賣申報(bào)指令，并按本規(guī)則達(dá)成交易，交易記錄由本所發(fā)送至交易參與人?！?/span>
2．第3.1.3條修改為：“交易參與人應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報(bào)記錄。”
3．第3.3.1條修改為：“本所接受交易參與人競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。
每個(gè)交易日9:20至9:25、14:57至15:00，本所交易主機(jī)不接受參與競價(jià)交易的撤銷申報(bào)；在其他接受申報(bào)的時(shí)間內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤銷。
本所可以調(diào)整接受申報(bào)的時(shí)間?！?/span>
4．第3.3.3條修改為：“除另有規(guī)定外，本所接受交易參與人的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。”
5．第3.5.6條修改為：“證券交易的清算交收業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理?！?/span>
6．第5.2.4條修改為：“即時(shí)行情通過本所許可的通信系統(tǒng)傳輸，交易參與人應(yīng)在本所許可的范圍內(nèi)使用?！?/span>
三、補(bǔ)充交易參與人的監(jiān)督管理事項(xiàng)
1．第6.6條修改為：“本所可以針對(duì)證券交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，會(huì)員及其證券營業(yè)部、其他交易參與人以及投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。”
2．第6.7條修改為：“本所在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求相關(guān)會(huì)員及其證券營業(yè)部、其他交易參與人以及投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供下列文件和資料：
（一）投資者的開戶資料、授權(quán)委托書、資金賬戶情況和相關(guān)證券賬戶的交易情況等；
（二）相關(guān)證券賬戶或資金賬戶的實(shí)際控制人和操作人情況、資金來源以及相關(guān)賬戶間是否存在關(guān)聯(lián)的說明等；
（三）對(duì)證券交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)的解釋；
（四）其他與本所重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)有關(guān)的資料?！?/span>
3．第8.1條修改為：“交易參與人之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生交易糾紛，相關(guān)會(huì)員及其他交易參與人應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備本所查閱。交易糾紛影響正常交易的，會(huì)員及其他交易參與人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。
4．第8.2條修改為：“交易參與人之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生交易糾紛，本所可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的交易數(shù)據(jù)?！?/span>
5．第9.2條修改為：“交易參與人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納交易經(jīng)手費(fèi)及其他費(fèi)用；會(huì)員還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納會(huì)員管理費(fèi)用。”
6．第10.1條修改為：“交易參與人違反本規(guī)則的，本所根據(jù)《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行紀(jì)律處分?！?/span>
本通知自發(fā)布之日起施行?！渡钲谧C券交易所交易規(guī)則（2016年修訂）》根據(jù)本通知作相應(yīng)修改，重新發(fā)布。
特此通知
附件：深圳證券交易所交易規(guī)則（2016年9月修訂）
深圳證券交易所
2016年9月30日
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