為指導(dǎo)本所會(huì)員或租用本所交易單元的基金管理公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“其他交易參與人”）辦理港股通業(yè)務(wù)開(kāi)通申請(qǐng)，根據(jù)《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）等相關(guān)規(guī)定，制定本指南。
一、概述
本指南所稱(chēng)的港股通，是指投資者委托本所會(huì)員，通過(guò)本所證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)交所”）進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市股票及股票ETF。
會(huì)員或其他交易參與人開(kāi)展港股通業(yè)務(wù)，須向本所申請(qǐng)開(kāi)通港股通業(yè)務(wù)交易權(quán)限，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）相關(guān)部門(mén)規(guī)章和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定，切實(shí)執(zhí)行港股通業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的監(jiān)督管理。
會(huì)員或其他交易參與人辦理開(kāi)通港股通業(yè)務(wù)，適用本指南。港股通業(yè)務(wù)的登記結(jié)算，適用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）的相關(guān)規(guī)定。
二、申請(qǐng)
（一）申請(qǐng)條件
會(huì)員或其他交易參與人申請(qǐng)開(kāi)通港股通業(yè)務(wù)前，除應(yīng)滿(mǎn)足《實(shí)施辦法》和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通指引》等規(guī)定的相關(guān)要求外，還應(yīng)符合以下條件：
1．制定港股通業(yè)務(wù)方案和實(shí)施計(jì)劃；
2．參與港股通技術(shù)測(cè)試，確保技術(shù)準(zhǔn)備就緒；
3．在中國(guó)結(jié)算深圳分公司完成港股通業(yè)務(wù)資金結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立；
4．結(jié)合公司實(shí)際完成港股通準(zhǔn)備情況自我評(píng)估（評(píng)估要點(diǎn)詳見(jiàn)附件）；
5．采取托管人結(jié)算模式的其他交易參與人，還應(yīng)當(dāng)會(huì)同托管人制訂港股通交易相關(guān)結(jié)算方案、業(yè)務(wù)制度和操作流程，督促托管人前往中國(guó)結(jié)算深圳分公司完成港股通業(yè)務(wù)資金結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立。
（二）申請(qǐng)材料
會(huì)員或其他交易參與人申請(qǐng)開(kāi)通港股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下材料：
1．業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)；
2．完成公司內(nèi)容填寫(xiě)并加蓋公司公章的《港股通服務(wù)協(xié)議》（協(xié)議文本與本所會(huì)員管理部聯(lián)系獲取）；
申請(qǐng)人應(yīng)保證申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并在業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)中承諾已符合權(quán)限開(kāi)通各項(xiàng)條件。
（三）格式要求及提交方式
1．業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)為會(huì)員或其他交易參與人正式發(fā)文，并加蓋公司公章。會(huì)員或其他交易參與人的法定代表人或其授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)上簽章，并做出如下承諾：已符合權(quán)限開(kāi)通各項(xiàng)條件，且申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，將承擔(dān)全部法律責(zé)任。
2．業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)和《港股通服務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)為PDF格式，且為原件的彩色掃描件。
3．上述申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)標(biāo)明序號(hào)，壓縮為一個(gè)電子文件包，大小不超過(guò)20M，以“××公司開(kāi)通港股通業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料×年×月×日”為文件名，通過(guò)本所“會(huì)員業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)”-“業(yè)務(wù)辦理”-“交易單元業(yè)務(wù)”-“港股通交易權(quán)限開(kāi)通”-“申請(qǐng)文件”欄目在線(xiàn)提交。
其中，《港股通服務(wù)協(xié)議》除提交電子版外，還應(yīng)將2份原件寄往本所（收件人：會(huì)員管理部，郵寄地址：深圳市福田區(qū)深南大道2012號(hào)深圳證券交易所，電話(huà)：0755-88668156、88668949）。
三、辦理
本所將在中國(guó)結(jié)算深圳分公司為會(huì)員、其他交易參與人或其指定托管人港股通業(yè)務(wù)資金結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立完成后，為符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)開(kāi)通相應(yīng)交易單元的港股通交易權(quán)限，并通過(guò)郵寄方式向其發(fā)出同意開(kāi)通港股通業(yè)務(wù)交易權(quán)限的書(shū)面通知，以及一份本所證券交易服務(wù)公司簽署完畢的《港股通服務(wù)協(xié)議》。
已開(kāi)通港股通業(yè)務(wù)權(quán)限的會(huì)員或其他交易參與人，后續(xù)申請(qǐng)新增開(kāi)通其他交易單元港股通交易權(quán)限的，僅需填寫(xiě)會(huì)員業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)中的申請(qǐng)表單，無(wú)需提交上述申請(qǐng)材料。本所完成辦理后，將不再發(fā)出上述書(shū)面通知和《港股通服務(wù)協(xié)議》。
本所可根據(jù)需要，對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)港股通業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況等進(jìn)行檢查。
四、注意事項(xiàng)
1．會(huì)員或其他交易參與人原則上使用已有的A股市場(chǎng)交易單元參與港股通業(yè)務(wù)，沿用其A股市場(chǎng)的交易單元對(duì)照表、清算路徑等，不得使用被凍結(jié)的交易單元和QFII交易單元。
如果申請(qǐng)?jiān)O(shè)立或租用新的交易單元開(kāi)展港股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)先完成交易單元設(shè)立或租用，再申請(qǐng)開(kāi)通港股通交易權(quán)限。
2．會(huì)員資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與港股通交易，選擇托管人結(jié)算模式的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保托管人已在中國(guó)結(jié)算深圳分公司完成港股通業(yè)務(wù)資金結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立，方可接受相應(yīng)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的港股通交易委托。
五、業(yè)務(wù)聯(lián)系
有關(guān)港股通事宜，請(qǐng)與本所會(huì)員管理部聯(lián)系，聯(lián)系方式如下：
周曉暢，0755-88668156；xczhou@szse.cn
王孔濤，0755-88668949；ktwang@szse.cn
本指南自發(fā)布之日起施行。
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